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“新《證券法》50問”系列欄目第一期

發(fā)布者: 超級管理員 來源: 本站 發(fā)布時間: 2020-03-17 已訪問: 2738 次





第一期





??????新《證券法》已于3月1日施行,為積極配合河北證監(jiān)局開展3.15 投資者保護主題教育活動,科融環(huán)境向投資者普及新《證券法》知識,本期為第一期。


新《證券法》的適用范圍有何改變?

新《證券法》擴大了適用范圍,將存托憑證明確規(guī)定為法定證券;將資產支持證券和資產管理產品寫入證券法,授權國務院按照證券法的原則規(guī)定資產支持證券、資產管理產品發(fā)行、交易的管理辦法。


新《證券法》對于跨境監(jiān)管如何規(guī)定?

在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照新《證券法》有關規(guī)定處理并追究法律責任。


新《證券法》對于注冊制是如何規(guī)定的?

國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊。證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務院規(guī)定。按照國務院的規(guī)定,證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內容。


新《證券法》的注冊制改革是一個怎樣的過程?

注冊制改革是一個漸進的過程,新證券法授權國務院對證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規(guī)定。


根據新《證券法》規(guī)定,什么是公開發(fā)行?

有下列情形之一的,為公開發(fā)行:(一)向不特定對象發(fā)行證券;(二)向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內;(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。



公司首次公開發(fā)行新股的條件有何變化?

一是將“具有持續(xù)盈利能力”改為“具有持續(xù)經營能力”;二是將對最近三年財務會計報告的要求改為“被出具無保留意見審計報告”;三是新增發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪的規(guī)定等。



公司公開發(fā)行新股應當報送哪些文件?

公司公開發(fā)行新股,應當報送募股申請和下列文件:(一)公司營業(yè)執(zhí)照;(二)公司章程;(三)股東大會決議;(四)招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件;(五)財務會計報告;(六)代收股款銀行的名稱及地址。



聘請保薦人的,還應報送哪些文件?

依照新《證券法》規(guī)定聘請保薦人的,還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。依照本法規(guī)定實行承銷的,還應當報送承銷機構名稱及有關的協議。



發(fā)行公司債券,應當符合哪些條件?

公開發(fā)行公司債券,應當符合下列條件:(一)具備健全且運行良好的組織機構;(二)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(三)國務院規(guī)定的其他條件。



新《證券法》對于公開發(fā)行公司債券籌集的資金用途有什么規(guī)定?

公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用;改變資金用途,必須經債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產性支出。

(本文來源:上海證券交易所)