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“?2020年4月27日，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）正式發(fā)布，并自4月28日起施行。為積極配合河北證監(jiān)局開展“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新 共迎發(fā)展”創(chuàng)業(yè)板改革投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)，科融環(huán)境特向投資者普及創(chuàng)業(yè)板改革要點(diǎn)知識(shí)，本期為第一期?！?br >

第一條

為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板規(guī)范發(fā)展，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》，制定本辦法。

第二條

創(chuàng)業(yè)板實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。

投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證申購、交易（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)板交易）的適當(dāng)性管理適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條

會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行適當(dāng)性管理職責(zé)，建立健全適當(dāng)性管理的業(yè)務(wù)制度和操作流程，加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)和業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，充分了解投資者信息，有針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者在充分了解創(chuàng)業(yè)板特性的基礎(chǔ)上審慎參與創(chuàng)業(yè)板交易。

第四條

投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板交易。

第五條

投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易應(yīng)當(dāng)符合本辦法相關(guān)規(guī)定。

個(gè)人投資者還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；?

（二）參與證券交易24個(gè)月以上。?

本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)前款所述條件作出調(diào)整。

第六條

會(huì)員應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、交易需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好等相關(guān)信息，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)個(gè)人投資者是否符合條件進(jìn)行核查。評(píng)估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見應(yīng)當(dāng)告知投資者。

第七條

普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求其簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》可以以紙面或電子方式簽署。

第八條

會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的內(nèi)部制度及系統(tǒng)前端控制等手段，確保參與創(chuàng)業(yè)板交易的投資者符合適當(dāng)性管理要求。

第九條

投資者不配合適當(dāng)性管理提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。

第十條

會(huì)員應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解投資者交易情況，至少每?jī)赡赀M(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估。

會(huì)員認(rèn)為投資者信息已明顯不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促其更新。

第十一條

會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對(duì)投資者信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第十二條

會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，及時(shí)向投資者發(fā)布本所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)提示信息，持續(xù)提醒其關(guān)注市場(chǎng)變化、交易和投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條

會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作機(jī)制，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面保障投資者教育工作的有序開展，豐富投資者教育的內(nèi)容和形式，并通過多種渠道向投資者告知適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

第十四條

會(huì)員或相關(guān)人員違反本辦法的，本所將依據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

第十五條

參與創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可交換公司債券換股的投資者，參照適用創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求。

第十六條

本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十七條

本辦法自2020年4月28日起施行。

（來源：深圳證券交易所）