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5月15日，新“國(guó)九條”出臺(tái)后的首個(gè)“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)在北京舉行。活動(dòng)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清強(qiáng)調(diào)，要把投資者保護(hù)貫穿于資本市場(chǎng)制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，并詳細(xì)闡述了五個(gè)“進(jìn)一步”：進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)、進(jìn)一步推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量、進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平、進(jìn)一步依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為、進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道。

業(yè)內(nèi)人士表示，資本市場(chǎng)是“事關(guān)上億家庭、數(shù)億群眾切身利益”的市場(chǎng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益任重道遠(yuǎn)。新“國(guó)九條”后首個(gè)“5·15”活動(dòng)釋放出了多重信號(hào)：首先，下階段從監(jiān)管理念到制度設(shè)計(jì)，再到監(jiān)管執(zhí)法，都將更加體現(xiàn)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。其次，資本市場(chǎng)將更加突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，以上市公司質(zhì)量提升和證券基金機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)回應(yīng)投資者關(guān)切。最后，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為依然是下階段的重點(diǎn)工作，同時(shí)結(jié)合行業(yè)實(shí)踐，資本市場(chǎng)多元解紛“工具箱”有望不斷豐富創(chuàng)新，助力多渠道推進(jìn)本領(lǐng)域訴源治理工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

夯實(shí)投資者保護(hù)制度基礎(chǔ)

吳清提出，進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)。實(shí)現(xiàn)良法善治，必須牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個(gè)最大的市情。這就要求證監(jiān)會(huì)在制度制定修訂過程中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實(shí)質(zhì)的公平保護(hù)。

在業(yè)內(nèi)人士看來，下階段從監(jiān)管理念到制度設(shè)計(jì)，再到監(jiān)管執(zhí)法，都將更加體現(xiàn)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。不斷完善投資者保護(hù)制度，將進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)功能發(fā)揮，增強(qiáng)投資者獲得感和滿意度。同時(shí)，投資者行權(quán)維權(quán)渠道日益暢通，有助于中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)，提升其安全感和信任感。

上述人士表示，我國(guó)擁有超2億股民、超7億基民，股民、基民數(shù)量占我國(guó)總?cè)丝谙喈?dāng)高的比例，投資者特別是中小投資者得到更有效的保護(hù)既是資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的根基，更是衡量其高質(zhì)量發(fā)展的重要指標(biāo)。

2019年，新證券法發(fā)布實(shí)施，其中設(shè)置投資者保護(hù)專章。以新證券法為基礎(chǔ)，相關(guān)司法解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及自律規(guī)則為具體指引的投資者保護(hù)法律法規(guī)體系，為我國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作提供了更充分和有力的制度支持。

在基礎(chǔ)法律法規(guī)框架下，包括發(fā)行、上市、交易、退市等在內(nèi)的各環(huán)節(jié)投保制度體系不斷完善。今年以來，證監(jiān)會(huì)先后發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見》，其中重中之重是保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

華安證券董事長(zhǎng)章宏韜表示，新證券法顯著提高了證券違法違規(guī)成本，完善了投資者保護(hù)制度，進(jìn)一步強(qiáng)化了信息披露要求。去年以來，監(jiān)管部門陸續(xù)修訂完善了上市公司股份回購(gòu)、現(xiàn)金分紅、IPO和再融資監(jiān)管、股份減持、加強(qiáng)上市公司監(jiān)管等一系列基礎(chǔ)制度，目前政策效果正在逐步顯現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，要堅(jiān)持“買者自負(fù)、賣者有責(zé)”原則，進(jìn)一步明確各市場(chǎng)主體的責(zé)任義務(wù)和行為邊界，營(yíng)造健康的資本市場(chǎng)法治環(huán)境。

推動(dòng)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)

吳清表示，進(jìn)一步推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。他表示，堅(jiān)決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者、回報(bào)投資者的理念融入公司治理的各項(xiàng)機(jī)制，把“僵尸企業(yè)”“害群之馬”堅(jiān)決清出市場(chǎng)?？毓晒蓶|、實(shí)控人和董監(jiān)高作為“關(guān)鍵少數(shù)”，必須挺在前面、扛起責(zé)任。

在銀河證券策略首席分析師楊超看來，上市公司作為資本市場(chǎng)的參與主體，直接關(guān)系到投資者的利益。要把“壞企業(yè)”清理出市場(chǎng)，投資者才能更有信心。投資者信心的提升，也有助于長(zhǎng)期投資理念的形成，減少短期投機(jī)行為，促進(jìn)資本市場(chǎng)更加成熟穩(wěn)定?！跋码A段，‘兩強(qiáng)兩嚴(yán)’監(jiān)管理念有望得到更進(jìn)一步落實(shí)?！睏畛硎?，監(jiān)管部門在提高上市公司質(zhì)量方面扮演著重要角色，通過制定嚴(yán)格的上市標(biāo)準(zhǔn)和懲罰機(jī)制，能夠有效促進(jìn)上市公司質(zhì)量的提升，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者保護(hù)。

吳清還表示，行業(yè)機(jī)構(gòu)連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務(wù)投資者。

楊超認(rèn)為，為能進(jìn)一步提升專業(yè)服務(wù)水平，行業(yè)機(jī)構(gòu)后續(xù)應(yīng)加強(qiáng)三方面工作：一是強(qiáng)化合規(guī)與監(jiān)管遵循，嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)，建立并維護(hù)強(qiáng)有力的合規(guī)體系；二是確保團(tuán)隊(duì)成員適應(yīng)金融市場(chǎng)的快速變化，通過持續(xù)的專業(yè)教育與資格認(rèn)證確保從業(yè)人員具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能，為投資者提供高質(zhì)量服務(wù)；三是建立先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，并能及時(shí)識(shí)別和緩解潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。

“零容忍”打擊證券違法違規(guī)行為

吳清表示，對(duì)于“零容忍”打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會(huì)的態(tài)度堅(jiān)定不移。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加快構(gòu)建資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系，進(jìn)一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價(jià)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序。

數(shù)據(jù)顯示，近五年來，證監(jiān)會(huì)共辦理證券期貨違法案件2370起，作出行政處罰決定1940件，罰沒款金額約為231億元，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報(bào)線索591起，進(jìn)一步強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法威懾。

華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院教授鄭彧表示，證券市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的組成部分，是依靠各市場(chǎng)參與主體的“信用”和“信心”構(gòu)建起一套健康、良性的游戲規(guī)則，才能得以長(zhǎng)久運(yùn)行。隨著監(jiān)管預(yù)警、調(diào)查和處罰流程不斷優(yōu)化，執(zhí)法效率持續(xù)提高，民事、行政和刑事的聯(lián)動(dòng)機(jī)制持續(xù)優(yōu)化，讓市場(chǎng)知道了違法成本將提高到“得不償失”的水平，以此遏制證券違法行為的行動(dòng)動(dòng)機(jī)。

吳清還表示，進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道。證監(jiān)會(huì)將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，綜合用好這些投資者保護(hù)制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強(qiáng)訴調(diào)對(duì)接，推廣示范判決機(jī)制，依法用好先行賠付、當(dāng)事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟(jì)。

業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，未來投資者保護(hù)體系將更加完善，投資者維權(quán)成本有望進(jìn)一步降低。隨著資本市場(chǎng)多元解紛“工具箱”不斷豐富創(chuàng)新，投資者合理訴求能夠得到更加快速、便捷的解決，投資者權(quán)益也將得到更好保護(hù)。

（來源：上海證券報(bào)）

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